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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:内部控制制度

日期: 2020-07-30 13:35:15 作者: 王峻熙

知识点:内部控制制度

一、前、中、后台内部控制

前台部门前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门
中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
后台部门行政管理、人事部、清算、信息技术等部门

二、投资管理业务控制

1.研究业务控制的主要内容

2.投资决策业务控制的主要内容

3.基金交易业务控制的主要内容

三、内部控制制度的四个原则

1.合法、合规性原则

2.全面性原则

3.审慎性原则

4.适时性原则

四、内控制度的组成内容

1.内控大纲

2.基本管理制度

3.部门规章

4.业务操作手册


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