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1、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。【单选题】
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金份额是否固定
正确答案:D
答案解析:选项D正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
3、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（）【单选题】
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
正确答案:A
答案解析:选项A正确，处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：（1）分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；（2）处于质押、冻结状态的LOF份额。
4、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。【单选题】
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人是基金信息披露义务人。中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
5、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。【单选题】
A.越高
B.越低
C.不变
D.不一定
正确答案:B
答案解析:选项B正确，赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。
6、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。【单选题】
A.5000
B.3013
C.5396.22
D.5369.22
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据公式：折算比例=（X/Y）/(I/1 000)，其中：T日标的指数收盘值为I，基金管理人计算当日的基金资产净值为X，基金份额总额为Y。折算后的份额=原持有份额×折算比例。则：折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000）=1.07384395。该投资者折算后的基金份额=5000×1.07384395=5369.22份。
7、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
8、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。【单选题】
A.合规管理部门
B.董事会
C.监事会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确，督察长履行职责，应当重点关注的事项包含：公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。【单选题】
A.10
B.15
C.30
D.60
正确答案:C
答案解析:选项C正确，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。【单选题】
A.是否具有股权性
B.基金成立是否规定了最低规模
C.是否被监管部门严格监督
D.基金份额是否固定
正确答案:D
答案解析:选项D正确，封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
3、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（）【单选题】
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
正确答案:A
答案解析:选项A正确，处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：（1）分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；（2）处于质押、冻结状态的LOF份额。
4、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。【单选题】
A.证券投资基金业协会
B.证监会及其派出机构
C.基金托管人
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人是基金信息披露义务人。中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
5、赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率（）。【单选题】
A.越高
B.越低
C.不变
D.不一定
正确答案:B
答案解析:选项B正确，赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。
6、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。【单选题】
A.5000
B.3013
C.5396.22
D.5369.22
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据公式：折算比例=（X/Y）/(I/1 000)，其中：T日标的指数收盘值为I，基金管理人计算当日的基金资产净值为X，基金份额总额为Y。折算后的份额=原持有份额×折算比例。则：折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000）=1.07384395。该投资者折算后的基金份额=5000×1.07384395=5369.22份。
7、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。【单选题】
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
8、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。【单选题】
A.合规管理部门
B.董事会
C.监事会
D.督察长
正确答案:D
答案解析:选项D正确，督察长履行职责，应当重点关注的事项包含：公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。【单选题】
A.10
B.15
C.30
D.60
正确答案:C
答案解析:选项C正确，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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