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  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:股票交易程序
          考点34:股票交易程序(一)开户开户包括开立证券账户和开立资金账户。1.证券账户的种类证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。子账户包括人民币普通股票账户、人民币......
    2020-08-17 10:14:31
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:证券交易概述
          考点33:证券交易概述(一)证券交易原则1.公开原则充分、真实、准确、完整。2.公平原则3.公正原则(二)证券交易机制集合竞价和连续竞价,报价驱动的机制1.从交易时间的连续特点划分,有定期交易和连续交易。(1)定期交易......
    2020-08-17 10:13:59
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》考点:股票退市制度
          考点32:股票退市制度(一)股票退市股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易。股票退市制度是资本市场重要的基础性制度有利于健全资本市场功能,降低经营成本,增强市场活力,提高市场竞争力;有利于实现优......
    2020-08-17 10:07:23
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:国际资本流动分类
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:国际资本流动分类一、按资本的使用期限长短划分(1)长期资本流动。长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它主要包括国际直接投资、国际证券投资和......
    2020-06-29 11:56:11
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己......
    2020-06-29 11:55:48
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:常见的股票类型
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:常见的股票类型1、要点:按股东享有的权利划分。内容:按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。(1)普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有......
    2020-06-29 11:55:34
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:法律法规概述
          证券市场基本法律法规考点笔记:法律法规概述(一)法律、行政法规《证券法》“第六章证券公司”“第八章证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定;《证券公司监督管理条例》“第......
    2020-05-27 11:58:11
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:监管措施和法律责任
          证券市场基本法律法规考点笔记:监管措施和法律责任(一)法律责任1、《证券公司监督管理条例》的有关规定证券公司从事证券经纪业务,违反《证券公司监督管理条例》规定的,中国证监会及其派出机构依法予以处罚,具体详......
    2020-05-27 11:57:54
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:存托凭证与沪伦通
          证券市场基本法律法规考点笔记:存托凭证与沪伦通(一)存托凭证1、存托凭证定义存托凭证(DepositaryReceipt,DR):由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的境外基础证......
    2020-05-27 11:57:29
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(8)
          证券市场监管机构我国已形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。(一)国务院证券监督管理机构(我国证券市场监......
    2020-04-23 11:54:22
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(7)
          证券市场监管的目标和手段(一)证券市场监管目标1.国际目标:一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。2.我国证券市场的监管目标是:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消......
    2020-04-23 11:53:50
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(6)
          证券市场监管的意义和原则(一)证券市场监管的意义1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要4.准确和全面的信......
    2020-04-23 11:53:33
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