首页 > 证券从业资格考试视频 >正文

证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点:证券承销与保荐业务

日期: 2019-10-09 16:01:51 作者: 王峻熙

  为帮助各位考生顺利备考2019年证券从业资格考试,小编整理发布“2019年证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点:证券承销与保荐业务”。预祝考生都能顺利通过证券从业资格考试。更多2019年证券从业资格考试真题请关注乐考网。

  真题考点:证券承销与保荐业务

  【考纲要求】掌握证券公司主要业务的种类及内容

  【所属章节】第三章 金融市场主体 第三节 证券中介机构

  【考点提炼】

  证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者为全额包销,后者为余额包销。

  按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  考点“证券承销与保荐业务”配套习题

  【单选题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向中国证券业协会报告。

  Ⅰ.利用他人账户资金

  Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

  Ⅲ.故意压低或抬高价格

  Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


复制本文地址:http://www.snfwrx.com/gbaj/325.html

免费真题领取
资料真题免费下载