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证券从业资格考试考点:违反证券交易规定的法律责任

日期: 2019-11-21 16:19:49 作者: 王峻熙

  一般从业资格考试的考察内容主要以记忆为主,证券从业资格考试考点要牢固掌握,最好不要一边做题一边翻看答案,题目都要建立错题本,重点,大题贵在”精”不在”多”等等。单选题较简单,注意关键词迅速准确作答,注意总结规律;多选题失分率较高,多观察选项,逐个排除干扰项。

  违反证券交易规定的法律责任

  (一)利用内幕消息进行交易

  1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

  2、违法所得不足3万,处3万-60万罚款

  3、直接和其他责任人给予井盖,并处3万-30万罚款

  4、监管机构工作人员从重处罚

  (二)操纵证券市场

  1、没收违法所得,并处1倍-5倍罚款

  2、违法所得不足30万的,处30万-300万罚款

  3、直接责任人给予警告,并处10-60万罚款

  (三)在限制转让期内买卖证券

  1、责令改正,给予警告

  2、并处买卖证券等值以下罚款

  3、直接和其他责任人给予警告,并处3-30万罚款

  (四)扰乱证券市场

  1、责令改正

  2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

  3、违法所得不足3万的,处3-20万罚款

  (五)在交易活动中做出虚假陈述、发布误导信息

  1、责令改正

  2、并处3-20万罚款

  3、国家工作人员依法给予行政处分

  (六)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券

  1、责令改正

  2、没收违法所得,并处1-5倍罚款

  3、违法所得不足3万的,处3-30万罚款

  4、直接和其他责任人给予警告,并处3-10万罚款

  5、证券公司违规提供账户的,撤销直接和其他责任人任职资格或从业资格

  证券从业资格考试考点要牢固掌握,建议各位考生制定一个学习计划,科学备考,做任何事情,方法都很重要。考试时间还很长,但是一个科学的备考计划,更容易事半功倍。带着问题听课,会起到事半功倍的效果,加深记忆。而做题又是对自己看书,听课每个阶段的总结,会反应出自己的学习上的不足。


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